印度塔塔蒙德拉4,000兆瓦超临界技术燃煤火力发电项目投诉案例概述：

该项目是一个采用超临界技术的燃煤发电厂，总生产能力为4,000兆瓦（MW），建在印度古吉拉特邦Kutch区Mundra Taluka的Tunda和Vandh村庄附近。该发电厂总投资为41.4亿美元，其中3.5亿美元和4.5亿美元是塔塔电力公司下属项目公司Coastal Gujarat Power Limited（CGPL）在没有政府担保的情况下从IFC和亚行获得的商业贷款。该项目距离Kutch海湾1.5公里（公里），由于其浅水区、潮间带和红树林等独特的自然生态条件，故浅滩区域养育着近百户以捕鱼为生的贫困家庭。为此，IFC和亚行均将该项目的环境影响等级核定为A类（可能造成重大且不可逆生态环境影响的项目）。

2011年6月14日和2013年10月17日，以项目所在地渔民社团秘书长帕德尔（Bharat Patel）为代表的12名项目受害人就该项目建设和运营对其造成的伤害分别向IFC的合规问责机构（CAO）和亚行的合规问责机构（CRP）提出了申诉。CAO和 CRP经过调查得出的结论均认为，投诉人提供的证据以及实际调查取证表明，机构管理部门在项目设计、评估和实施过程中存在着明显的违规行为且对当地社区和民众造成一定的损害。主要问题包括：

1. 违反规则要求，缺乏与当地社区民众充分有效的咨商，使他们无法及时获得项目信息并参与决策;

2. 由于缺乏严谨的影响评价与科学论证，选定的电厂冷却水直排方案造成近海浅滩区域生态环境变化，对当地众多捕鱼为生的贫困民众造成损害;

3. 由于缺乏充分的影响评价，包括背景数据的积累与分析以及必要的防控措施，致使该区域较为严峻的空气污染问题雪上加霜，并可能对当地社区儿童健康造成长期影响。

针对亚行合规监管机构(CRP)于2014年所进行的独立调查并确证的不合规问题，负责该项目的亚行私营部门业务局（PSOD）协同项目业主CGPL制定了一套补救措施，并经CRP审核后，于2015年6月24日获得亚行董事会批准。目前该补救措施还在实施过程中。

投诉案例概述：

该项目旨在通过铁路系统修复与升级，支持柬埔寨的经济发展并加强大湄公河次区域各国的经济一体化进程。一期项目（贷款2288-CAM）涉及修复或重建西哈努克城和波贝之间的铁路，并重新建立与泰国的铁路连接。项目总投资约7300万美元，于2006年12月获得批准。2009年12月批准的二期项目（贷款2602-CAM），总投资约6860万美元，以（i）建立一个新的货运和机车车辆维修设施; （ii）升级或加强部分主线，以便尽早启动综合多式联运服务; （iii）为码头设立额外的侧线以促进多式联运。由于该项目将拆除或迁移多年生活在既有铁路走廊范围内的数千贫困家庭，根据亚行的政策指引，该项目非自愿移民问题被归类为 “A” ，即可能涉及大规模非自愿移民并对其生计产生重大影响的投资项目。

2012年8月28日，由国际非政府组织Inclusive Development International（包容性发展国际) 的David Pred先生和柬埔寨的非政府组织Equitable Cambodia（公平柬埔寨）的Eang Vuthy先生所代表的22个受项目影响的当地居民向亚行合规监管机构CRP提交了对该项目进行合规审查的请求，其投诉的主要环境与社会问题是：1、未就项目的移民安置计划（RP）与相关社区民众进行有效的或包容性的咨询沟通，包括未及时并充分披露项目相关信息；2、未按亚行规则对项目可能造成的居民财产损失、收入损失以及生计恢复过渡期补偿进行核算与补偿；3、项目设立的移民安置点位置偏远且缺乏基本服务配套设施，如水、电、废物处理、道路、卫生设施和学校；4、生计恢复与援助计划缺失或配套支持严重不足且实施安排延误；5、由于补偿核算与支付的缺失以及生计恢复计划设计与实施的缺憾造成已搬迁贫困居民的进一步贫困并加剧其债务压力。

据此，CRP进行了独立调查并于2014年1月14日向亚行董事会提交了报告，董事会于2014年1月31日审议并核准了CRP报告中提出的调查结论及相关补救措施的建议。 2014年4月，亚行管理部门向银行董事会提交了补救措施行动计划，以确保董事会核准的相关要求得到落实并确保该项目最终实现合规。目前该项目的补救措施仍在实施之中，项目业主已就移民拆迁补偿和生计补救计划先后支付了约200万美元的额外费用，亚行也为实施该补救措施行动计划提供了160万美元的技术援助，受益的社区家庭约3500户。

依据亚行2009年修订后的《环境保障政策》规定，经过CRP近四个月的调查、取证和评估，最终确证亚行管理机构尤其是项目业务部门包括项目团队在项目的评估、实施和监管方面存在以下重要缺失和违规问题：

1. 拟议的四车道高速公路新建路段（3.8公里）将穿越聚集众多人口且包含近百户视障家庭的居民区以及划定的国家森林公园，居民区内建筑大多建于上世纪70年代的苏联时期，距今已有50多年且建筑质量堪忧。森林公园内大约400多棵树木包括57棵列为国家生物多样性保护红色清单的珍惜树木将被砍伐。此外，部分新建路段（约1.66公里）还将占用跨越土耳其、格鲁吉亚和阿塞拜疆三国的一条国际河流的河道堤岸。自2015年以来，当地居民获知拟建项目后已向其国内主管当局以及亚行项目团队多次反映和抱怨该项目的建设方案，但均未获得项目业主尤其是亚行项目团队的积极回应。显而易见，该公路项目的建设和使用将对当地居民区以及当地生态环境产生重大且不可逆的影响，依照亚行相关环境保障政策，该项目理应被确定为可能产生重大且不可逆环境影响的A类项目，并需要进行全面完整的环境评价，包括广泛深入的公众参与、意见征询和信息披露，以及亚行内部严格的审查与风险监管。然而，亚行项目团队在项目准备和评估阶段完全忽视上述问题的敏感性和严重性，仅将该项目的环境敏感等级确定为一般级别的B类，其结果不但违背了亚行相关政策的原则和要求，大大弱化了该项目的环境影响评价以及公众参与和信息披露的要求，包括新建道路噪音环境标准的选用、振动影响评价模型参数的验证、国际河流的生态系统影响评价以及项目施工期间环境管理监督计划的制定等，也规避了亚行内部严格的审查程序和董事会的监管，为项目的后续工作埋下了巨大的风险和隐患，其结果不但严重滞后了项目的进度，也造成项目业主巨大的经济和财务损失。

2. 亚行环境保障政策明确规定，项目团队和业主在评估项目期间应关注可能遭受项目不利影响的弱势人群包括老、弱、病残人员和低收入民众，并针对这些特殊人群在项目的前期准备、方案设计和实施过程中给予特殊处理，包括更为耐心细致的咨商和相关诉求的处置。但该项目团队在项目准备和评估期间完全无视此类弱势人群，既没有按照亚行相关规则调查识别该社区潜在的弱势人群数量和种类，并评估项目可能对其造成的不利影响以及必要的补救减缓措施，也没有在发现问题后及时补救相关缺失和违规行为，更没有在选线和工程设计方案决策过程中充分听取弱势人群的意见，尤其是数十位凭借其听力功能生存的视障民众的诉求，致使近百户弱势家庭无奈之下只能向CRP提出投诉。这一事实充分表明金融机构良好的政策措施需要称职尽责的专业人才贯彻执行，也需要项目业主积极主动的支持与配合，更需要公众、媒体、非政府组织以及机构自身的有效监督。

3. 在该项目投诉案件的调查期间，CRP被告知当地民众尤其是协助社区民众提交投诉的当地非政府人权和环保组织已就该项目业主无视当地社区民众权益问题向当地司法机构提起诉讼，也有意就亚行的失职和缺位以及可能造成的损害提起司法诉讼，但被告知亚行等国际金融组织及其项目人员在其成员国从事投资项目业务享有绝对的司法豁免权，故项目所在国（地）司法机构不得受理针对亚行等国际金融机构的司法诉讼。为此，该项目所在社区民众和相关国际非政府组织以及当地社团、人权组织均向媒体和CRP表达不满，强调亚行等国际金融组织及其工作人员将“绝对豁免权”作为其违规违法并对当地社区民众造成损害的挡箭牌违背了公平正义原则，声称将利用CRP的调查报告继续尝试状告亚行及其项目人员的失职和违规以及其项目可能造成伤害的行为。由此可以看出，国际金融机构在其成员国所从事业务活动享有的绝对豁免权已受到国际社会尤其是非政府组织和弱势民众越来越多的质疑和挑战。而美国最高法院核准受理相关诉讼以及美国政府的立场声明和法院可能作出的裁决将对国际金融机构的绝对豁免权产生重大影响，其所享有的豁免权很有可能将被解释为“限制性豁免权”，这将意味着国际金融机构未来在其成员国从事商业活动包括其投资项目活动可能将不再享有司法豁免权，任何自然人或机构均可就国际金融机构投资项目活动中存在的失职、缺位或造成、可能造成的伤害向机构所在地或受害人当地司法机构提起司法诉讼，迫使其承担相应的法律责任和经济赔偿损失。